Согласование приобретения (увеличения) существенного участия в финансовых компаниях

В последнее время в законодательстве Украины произошли изменения, в том числе, замена государственного регулятора, который должен согласовывать вопрос приобретения или увеличения существенного участия в финансовых учреждениях.

НБУ создает новый орган для регулирования рынка небанковских услуг

Так, до недавнего времени заявитель, которому нужно было увеличить процент владения уставным капиталом или акциями компании, должен был обратиться с заявлением и собранными документами к регулятору в лице Нацкомфинуслуг.
Однако Законом Украины №79-IX, от 12.09.2019 было определено, что с 01.07.2020 года правопреемником Нацкомфинуслуг становится НБУ и Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку.
На выполнение новых требований закона Национальным банком Украины был создан Комитет по вопросам надзора и регулирования деятельности рынков небанковских услуг (Решение Правления НБУ №498 от 25.07.2020р.).
К компетенции комитета, кроме вопросов лицензионной и регистрационной деятельности, отнесено также согласование существенного участия в финансовых учреждениях.

Порядок действий по согласованию приобретения или увеличения существенного участия в небанковском финансовом учреждении

Основные требования к заявителю – физического или юридического лица и порядок согласования можно найти в Законе о финансовых услугах №2664-III от 12.07.2001 г.
Так, в соответствии с названными законодательными актами, заявитель должен убедится, не нарушает ли он антимонопольное законодательство Украины, и, при правомерности своих действий, подать в вышеупомянутый Комитет НБУ следующие документы:

• Заявление установленного образца о получении согласования приобретения (увеличения) существенного участия в финансовом учреждении;
• Схематическое изображение владения существенным участием;
• Пакет необходимых документов для подтверждения лица, платежеспособности, деловой репутации, прозрачности структуры собственности финансового учреждения;
• Копию разрешения Антимонопольного комитета Украины на концентрацию – в предусмотренных законодательством случаях.

Комитет должен рассмотреть предоставленные заявителем документы не позднее чем в месячный срок, и согласовать приобретение или увеличение существенного участия, или отказать заявителю в таком согласовании. В случае неудовлетворительного решения, заявитель может обратиться в административный суд с иском о признании решения Комитета противоправным и отменить его.